關于發布《上海證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)》的通知
各基金管理人、基金托管人:
《上海證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)》已經中國證監會批準,現予發布,并自發布之日起實施。
附件：上海證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)
上海證券交易所
二○○四年十二月六日
上海證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)
第一章 總 則
第一條
為規范證券投資基金的上市和信息披露活動,保護投資人及相關當事人的合法權益,維護證券市場秩序,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門規章,制定本規則。
第二條 封閉式基金、交易型開放式指數基金及其他基金的份額在本所上市(以下簡稱基金上市),適用本規則。
第三條 本所依據有關法律、行政法規、規章和本規則,對基金上市和信息披露活動進行自律管理。
第二章 基金上市
第四條 基金在本所上市,應符合下列條件:
(一)經中國證監會核準發售且基金合同生效；
(二)基金合同期限五年以上；
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣；
(四)基金份額持有人不少于一千人；
(五)有經核準的基金管理人和基金托管人；
(六)本所要求的其他條件。
第五條 基金在本所上市,基金管理人應向本所提交下列文件和資料:
(一)上市申請書；
(二)經中國證監會審定的基金募集申請材料及核準文件；
(三)上市交易公告書；
(四)基金簡稱及交易代碼的申請；
(五)有證券業務資格的會計師事務所出具的募集基金驗資報告；
(六)本所一至二名會員出具的上市推薦書；
(七)基金份額已全部托管的證明文件；
(八)基金管理人聯系方式及該基金的基金經理的姓名和聯系方式、信息披露負責人及經辦人的姓名和聯系方式；
(九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責的承諾；
(十)基金管理人保證所提交文件和資料真實、準確和完整的承諾；
(十一)本所要求的其他文件。
交易型開放式指數基金上市的,除了提交上述文件和資料外,還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協議。
第六條 本所對符合上市條件并經核準上市的基金,自收到第五條規定的文件之日起三十個工作日內安排基金上市。
第七條 基金上市前,基金管理人應與本所簽定上市協議書。
第八條 基金獲準在本所上市的,基金管理人應在基金上市日前三個工作日,公開披露基金上市交易公告書。交易型開放式指數基金的上市交易公告書另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業務流程。
第九條 在本所上市的基金,應按本所規定繳納上市費用。
第三章 持續信息報露
第十條 基金在本所上市后,基金信息披露義務人(以下簡稱信息披露義務人)應當按照有關法律、行政法規、規章及本規則的相關規定,及時公開披露與基金有關的重大信息。
第十一條 信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規、規章和本所業務規則規定的自然人、法人和其他組織。
第十二條 上市基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告。
定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說明書；法律、法規、規章及本所業務規則規定披露的其他報告,為臨時報告。
第十三條 基金管理人應當每周至少公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。
交易型開放式指數基金資產凈值和份額凈值的公告方法,由本所另行規定。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個交易日的基金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值,公告時間為上述最后一個交易日的次日。
第十四條 基金管理人應當在每年結束起九十日內,公開披露基金年度報告正文及摘要。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。
第十五條 基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,公開披露基金半年度報告正文及摘要。
第十六條 基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,公開披露基金季度報告。
第十七條 基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制、披露當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
第十八條 交易型開放式指數基金的基金合同生效后,基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內,公開披露更新的招募說明書正文及摘要。
第十九條 發生與基金相關的重大事件,有關信息披露義務人應當在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
(一)基金份額持有人大會的召開及決議；
(二)提前終止基金合同；
(三)基金擴募；
(四)延長基金合同期限；
(五)轉換基金運作方式；
(六)更換基金管理人、基金托管人；
(七)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
(八)基金管理人股東及其出資比例發生變更；
(九)基金募集期延長；
(十)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動；
(十一)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；
(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十；
(十三)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；
(十四)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；
(十五)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；
(十六)重大關聯交易事項；
(十七)基金收益分配事項；
(十八)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；
(十九)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
(二十)基金改聘會計師事務所；
(二十一)變更基金份額發售機構；
(二十二)基金更換注冊登記機構；
(二十三)基金開始辦理申購、贖回；
(二十四)基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；
(二十五)基金發生巨額贖回并延期支付；
(二十六)基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
(二十七)基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
(二十八)中國證監會及本所規定的其他事項。
