第一章 總則
　　第一條 為加強對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡稱'基金')的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關規(guī)定，制定本規(guī)定。
　　第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：
　　(一)基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員；
　　(二)基金管理公司、基金托管部內設基金業(yè)務部門的正、副經理人員；
　　(三)基金管理公司的基金經理；
　　(四)基金管理公司的督察員；
　　(五)基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財務、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人員；
　　(六)基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財務、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人員；
　　(七)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱'中國證監(jiān)會')認定的其他人員。
　　前款(一)項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經理、副總經理以及中國證監(jiān)會認定的其他人員；(三)項所稱基金經理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業(yè)人員；(四)項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監(jiān)會行使報告權的專業(yè)人員。
　　第三條 中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負責對基金從業(yè)人員資格進行監(jiān)督管理。
　　前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。
　　第四條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格、基金經理資格的，應當由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會提交申請材料。中國證監(jiān)會對申請人的材料進行審核，經審核符合條件的，核準其基金從業(yè)資格和基金經理資格，發(fā)給其資格證書。
　　申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。
　　第五條 中國證監(jiān)會向社會公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。
第二章 基金從業(yè)資格
　　第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應當取得基金從業(yè)資格。
　　第七條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當具備下列條件：
　　(一)具有中華人民共和國國籍，但經中國證監(jiān)會批準的除外；
　　(二)具有完全民事行為能力；
　　(三)遵守國家有關法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關證券、金融法律、法規(guī)；
　　(四)品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；
　　(五)具有大學財經、法律等證券相關專業(yè)專科以上學歷；或具有其他專業(yè)專科以上學歷，并有從事二年以上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；
　　(六)通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金從業(yè)資格考試；
　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第八條 有下列情形之一的，不得申請基金從業(yè)資格：
　　(一)受過刑事處罰或重大行政處罰的；
　　(二)擔任因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經理及其他高級管理人員，并對以上結果負有個人責任的；
　　(三)個人所負債務到期尚未清償，且數額較大的；
　　(四)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者的；
　　(五)中國證監(jiān)會認定的不適合從事基金業(yè)務的其他情形。
　　第九條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送下列材料：
　　(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；
　　(二)學歷、學位證明復印件；
　　(三)身份證復印件；
　　(四)基金從業(yè)資格考試證明復印件；
　　(五)擬聘任單位對申請人的推薦意見；
　　(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第三章 基金經理資格
　　第十條 擬任基金管理公司基金經理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應當取得基金經理資格。
　　第十一條 申請基金經理資格，應當具備下列條件：
　　(一)具有基金從業(yè)資格；
　　(二)有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券業(yè)務的工作經歷，具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業(yè)績；
　　(三)通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金經理資格考試；
　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第十二條 基金從業(yè)人員申請基金經理資格的，擬聘任單位除應當按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三)項規(guī)定向中國證監(jiān)會報送材料外，還須提交下列材料：
　　(一)基金從業(yè)資格證書復印件；
　　(二)基金經理資格考試證明復印件；
　　(三)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第四章 高級管理人員任職資格
　　第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會報送材料，經中國證監(jiān)會審核符合條件的，方可任職。
　　第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
　　(一)具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經歷；
　　(二)有豐富的專業(yè)管理知識和經驗，較強的管理工作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；
　　(三)擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、金融業(yè)務工作經歷；
　　擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；
　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第十五條 基金管理公司、基金托管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送第九條(一)、(二)、(三)項規(guī)定的材料外，還應當提交下列材料：
　　(一)基金從業(yè)資格證書復印件或從事基金業(yè)務、證券業(yè)務工作經歷的證明；
　　(二)擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；
　　(三)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第五章 日常管理
　　第十六條 中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進行定期或不定期的檢查。
　　第十七條 基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經理資格的人員連續(xù)十八個月未從事基金業(yè)務活動的，其資格自動失效。重新從事基金業(yè)務，應當按本規(guī)定要求的程序重新申請相關資格。
　　第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應當事先經中國證監(jiān)會同意并推薦新的人選；未經中國證監(jiān)會核準任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級管理人員的職責。
　　第十九條 基金從業(yè)人員應遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：
　　(一)越權或違規(guī)經營；
　　(二)違反基金契約或托管協(xié)議；
　　(三)故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；
　　(四)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
　　(五)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
　　(六)玩忽職守、濫用職權；
　　(七)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密；
　　(八)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。