關于申請設立證券投資基金有關問題的通知

（1997年12月12日　證監基字[1997]2號 ）

各有關證券經營機構：

　　為規范設立證券投資基金申報材料的制作和上報，保證證券投資基金試點工

作的順利開展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》，現就申請設立證券投資基

金的有關問題通知如下：

　　符合《證券投資基金管理暫行辦法》規定條件、作為基金主要發起人的證券

經營機構，可代表發起人作為申請人，向中國證監會申請設立證券投資基金，提

交按本通知規定制作的申報材料。

　　附件：設立證券投資基金申報材料的內容與格式（試行）

附件：

　　　　　　 設立證券投資基金申報材料的內容與格式（試行）

一、申報材料的紙張、封面及份數

（一） 紙張

應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙張規格）。

（二） 封面

1、 標有“設立證券投資基金申報材料”字樣；

2、擬設立的基金各稱、申請人名稱。

　　（三）份數

　　申報材料一式6份，其中至少1份為原件。

　　二、申報材料目錄

（一） 申請報告

主要內容包括：基金名稱、擬申請設立基金的必要性和可行性、基金類型、

基金規模、存續期間、發行價格、發行對象、基金的交易或申購與贖回安排、擬

委托的托管人和管理人以及主要發起人簽字、蓋章等。

（二） 發起人情況

1、發起人基本情況

主要內包括：公司的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、公司的成立時間、

批準機關、公司組織形式、經營范圍和主要股東等。

2、法人資格與業務資格證明文件

包括《企業法人營業執照（副本）》（復印件）與證券經營機構《金融機構

法人許可證（副本）》（復印件）。

（三）發起人協議

主要內容包括：

1、擬設立基金名稱、類型、規模、募集方式和存續時間等；

2、基金發起人的權利、義務，并具體說明基金未成立時各發起人的責任、

義務；

3、發起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續期間持有

的基金單位份額；

4、擬聘任的基金托管人和基金管理人；

5、發起人對主要發起人的授權；

6、其他事項。

（四） 基金契約

按《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第一號《證券設資基金基金契約

的內容與格式（試行）》的規定制作。

（五） 托管協議

按《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第二號《證券投資基金托管協議

的內容與格式（試行）》的規定制作。

（六） 招募說明書

按《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第三號《證券投資基金招募說明

書的內容與格式（試行）》的規定制作。

（七） 發起人財務報告

主要發起人經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師

審計的最近三年的財務報表和審計報告，以及其他發起人實收資本的驗資證明。

（八） 法律意見書

具有從事證券法律業務資格的律師事務所及其律師對發起人資格、發起人協

議、基金契約、托管協議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金管理

人和托管人的資格、本次發行的實質條件、發起人主要財務狀況等問題出具法律

意見。

（九） 募集方案

包括基金發行基本情況及發行公告。