上海證券交易所基金證券上市試行辦法



　　第一條 為促進基金業務的健康發展，確保基金證券交易市場的正常運作，

維護投資者的合法權益，根據國家有關法律、法規和《上海證券交易所章程》，

特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基金，為經中國人民銀行批準設立的基金。

　　第三條本辦法稱基金證券， 為由基金發起人或其委托的證券機我向社會公

開發行， 表示其持有人按所持份額享有相關權利、承擔相應義務的可轉讓（或

可贖回）的受益憑證。

　　第四條 本辦法所涉專門用語，同上海證券交易所（以下簡稱本所）業務規則。

　　第五條 在本所上市交易的基金證券，必須遵循本辦法的規定。

　　第六條 基金證券本所上市，須由基金（公司型）或基金管理人（契約型）

向本所提出申請，本所在受理后二十日內，作出審批決定。

　　第七條 申請在本所上市的公司型基金須向本所提交下列文（一式三份）：

１、 基金章程；２、上市申請書；３、中國人民銀行批準設立和發行的文件；

４、 發行說明書；５、上市公告書；６、基金登記注冊的證明件；７、會計師

事務所注冊會計師出具的驗資報告； ８、會計師事務所注冊會計師鑒證的截止

申請上市前一個月的財務報表； ９、董事會或持有人大會關于上市的決議；１

０、 基金證券持有人名冊；１１、本所會員署名的上市推薦書；１２、本所認

為必要的其他文件。

　　第八條 申請在本所上市的契約型基金，除提交本辦法第七條第２至第１１

款規定的文件外，還需提交基金的信托契約。

　　第九條 基金證券上市公告書至少應包括下列主要內容：１、基金及基金證

券概況； ２、發行說明摘要；３、基金發行情況及份額結構情況；４、基金董

事會成員、 管理公司高級管理人員簡歷及持有份額情況；５、基金證券前十名

持有人名單； ６、基金董事或持有人大會同意上市的決議；７、基金證券上市

日期； ８、管理人、保管人等當事人概要；９、基金投資組合情況；１０、財

務狀況； １１、投資效益及分配原則；１２、風險預測；１３、備查文件；１

４、本所認為需載明的其他事項。

　　第十條 基金證券上市公告書可列示有根據的業績資料，但不得進行業績預

測。

　　第十一條 申請上市的基金，具備下列條件者，其基金證券可在本所交易市

場上市。 １、經中國人民銀行批準發行；２、發行面值不低于１億元人民幣；

３、 持有人不少于１萬人；４、至少有６０％的份額由公眾人士持有，且不得

有任何一個持有人擁有或控制２５％以上（含２５％） 的份額；５、經營狀況

良好；６、本所要求的其他條件。

　　第十二條 對符合上市條件的基金，由本所出具上市通知書。

　　第十三條 獲準上市的基金，最遲須于上市日的三天前向社會公眾公布上市

公告書。

　　第十四條 獲準上市的基金最遲在上市的三天前交納上市初費，并自上市日

的第二個月起至終止上市的當月止，按季或年預交上市月費。

　　第十五條 基金證券上市初費的標準，按上市總額０．０１６％交納，起點

為８０００元， 最高不超過４００００元。上市月費的標準，按上市總額０．

０００８％交納，起點為４００元，最高超過２０００元。

　　第十六條 獲準上市的基金，遇有下列情況時，須向本所送交有關報告。１、

管理人與保管人變更； ２、投資政策和投資限制改變；３、基金規模和期限改

變； ４、基金主要文件修改；５、發放收益的原則及日期變更；６、公司資產

遭受重大損失；７、發生涉及公司的重大訴訟案件；８、基金召開持有人大會；

９、本所和基金認為須報告的其他重要事項。

　　第十七條 基金須在至少一份公開發行的報刊上按月公布基金的會計報表，

按年公布經會計師事務所注冊會計師鑒證的年度會計報表。

　　第十八條 月度會計報表最遲須在會計報告期結束后１５日內公布；季度會

計報表最遲須在會計報告期結束后的６０日內公布。

　　第十九條 基金違反本辦法第十條、第十六條、第十七條規定，本所將促其

限期改正。如改正不力，處以２０００元以上２００００元以下的罰款。

　　第二十條 基金違反本辦法第十二條規定，本所將向其收取遲納金，并處以

４０００元以上２００００元以下的罰款。

　　第二十一條 基金違反本辦法情節嚴重，處以１００００元以上５００００

元以下罰款，或并處停牌交易。

　　第二十二條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時修訂補充。

　　第二十三條 本辦法自發布之日起試行。