證券投資基金設立申請核準工作程序（征求意見稿）



　　為進一步提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）設立核準工作的質量和

透明度，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有

關規定，制訂本核準程序。

　　一、申報申請文件

　　擬申請設立基金的基金管理公司（以下簡稱申請人），應根據《關于申請

設立證券投資基金有關問題的通知》制作申請文件，報送中國證監會。

　　在收到申請人的申請文件后3個工作日內，中國證監會組織申請人辦公地

及注冊地的中國證監會派出機構對申請人的規范運作情況提出日常監管評價意

見；組織上海、深圳證券交易所對申請人在基金運作中涉及的證券交易行為做

出日常監管評價意見。

　　申請人公司管理、內控制度和技術系統等方面需要現場評審的，由中國證

監會組織基金專業咨詢委員會進行現場評審。

　　現場評審意見依據以下程序作出：

　　（一）基金專業咨詢委員會對申請人的公司管理、內控制度、技術方案及

發行有關事宜進行現場評審，申請人應派技術及相關業務負責人到場答辯。

　　（二）基金專業咨詢委員會進行充分討論后，以書面方式提出評審意見。

　　二、受理申請文件

　　中國證監會在收到派出機構、證券交易所和基金專業咨詢委員會的評價意

見后，在10個工作日內作出是否受理申請的決定。未按規定要求制作申請文件

及不符合申請設立基金條件要求的，不予受理。

　　三、初審

　　中國證監會受理申請文件后，對申請文件的合規性進行初審，在25個工作

日內將初審意見函告申請人。

　　中國證監會對按照初審意見修改完善的申請文件進一步審核，并根據日常

監管情況，匯總對申請人的監管評價意見和資格監管評價意見，最后形成初審

報告。

　　四、征求意見

　　中國證監會基金監管部門將申請文件和初審報告征求中國證監會相關職能

部門的意見，在7個工作日內未表示意見的，視作無異議處理。

　　中國證監會基金監管部門根據初審報告和有關職能部門的意見匯總形成審

核報告。

　　五、專業咨詢委員會審議

　　中國證監會將審核報告和正式申請文件提交基金專業咨詢委員會。

　　基金專業咨詢委員會按照規定程序進行審議，并以書面形式提出咨詢意見

，中國證監會據此反饋申請人。

　　六、核準設立

　　依據申請人基本情況及基金專業咨詢委員會的意見，中國證監會對申請人

的申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具同意基金設立的文件。

不予核準的，出具書面意見說明理由。

　　七、復議

　　申請未被核準的申請人，可在接到中國證監會書面決定之日起60日內，提

出復議申請。中國證監會在收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

　　經復議仍未被核準的公司，自收到中國證監會書面決定起，半年內不得再

次提出申請。