中國(guó)人民銀行令
〔2004〕第1號(hào)
為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)范債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，經(jīng)2004年3月22日第5次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年5月20日起施行。
行長(zhǎng)：周小川
二○○四年四月十二日
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定
第一條 為促進(jìn)債券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱買斷式回購(gòu)）是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方買回相等數(shù)量同種債券的交易行為。
第三條 買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于現(xiàn)券買賣的相同。
第四條 買斷式回購(gòu)遵循公平、誠(chéng)信、自律、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。
市場(chǎng)參與者應(yīng)建立、健全相應(yīng)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
本規(guī)定所稱市場(chǎng)參與者與中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》中的市場(chǎng)參與者含義相同。
第五條 市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。
第六條 市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購(gòu)均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）交易系統(tǒng)生成的成交單，或者合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。
買斷式回購(gòu)主協(xié)議和上述書(shū)面形式的合同構(gòu)成買斷式回購(gòu)的完整合同。交易雙方認(rèn)為必要時(shí)，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第七條 買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。
第八條 進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有足額的債券和資金。
第九條 買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。
第十條 買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
第十一條 買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
第十二條 買斷式回購(gòu)首期結(jié)算金額與回購(gòu)債券面額的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定。
第十三條 進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
第十四條 進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）托管的自營(yíng)債券總量的200%。
第十五條 買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。
第十六條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購(gòu)信息。
第十七條 同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作；發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
第十八條 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)的交易、結(jié)算規(guī)則。
第十九條 中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
第二十條 進(jìn)行買斷式回購(gòu)除應(yīng)遵守本規(guī)定外，還應(yīng)遵守全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定。
第二十一條 市場(chǎng)參與者以及同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反本規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)違反全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六的規(guī)定予以處罰。
第二十二條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)定自2004年5月20日起施行。
發(fā)布時(shí)間:2004-4-12 10:10:00
