第十五章 境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)
15.1 在本所上市的公司同時(shí)有證券在境外其他證券交易所上市的,其他證券交易所要求公司披露的信息,公司應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告,經(jīng)本所審核同意后在境內(nèi)同時(shí)披露相同的信息。
15.2 上市公司就同一事件向其他證券交易所提供的報(bào)告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的報(bào)告和公告內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時(shí),公司應(yīng)當(dāng)向本所作出專項(xiàng)說明,并按照本所要求披露更正或者補(bǔ)充公告。
15.3 本章未盡事宜,適用有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十六章 日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理
16.1 本所對(duì)上市公司信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管,具體措施包括：
(一)要求公司或者董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；
(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
(三)向公司發(fā)出各種通知和函件等；
(四)約見公司有關(guān)人員；
(五)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
(六)其他監(jiān)管措施。
公司應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定期限內(nèi)回答本所問詢,并按要求提交說明,或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
16.2 上市公司違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
(二)公開譴責(zé)。
16.3 上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定或者向本所作出的承諾,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
(二)公開譴責(zé)；
(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)懲戒可以并處。
公司高級(jí)管理人員違反本規(guī)則第三章第一節(jié)有關(guān)規(guī)定或者向本所作出的承諾的,本所比照上述規(guī)定給予相應(yīng)懲戒。
16.4 上市公司董事會(huì)秘書違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
(二)公開譴責(zé)；
(三)建議公司更換董事會(huì)秘書。
以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)懲戒可以并處。
16.5 保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)在上市公司和保薦機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
(二)公開譴責(zé)。
情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
第十七章 釋 義
17.1 本規(guī)則下列用語含義如下：
內(nèi)部職工股：指原定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工認(rèn)購的股票。
高級(jí)管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司認(rèn)定的其他人員。
大股東：指持有或者合計(jì)持有上市公司股份數(shù)量處于第一位或者能控制上市公司的股東。
控制：指能夠決定一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策,并可據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中獲取利益的狀態(tài)。具有下列情形之一的,構(gòu)成控制：
(1)股東名冊(cè)中顯示持有公司股份數(shù)量最多,但是有相反證據(jù)的除外；
(2)能夠直接或者間接行使一個(gè)公司的表決權(quán)多于該公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的股東能夠行使的表決權(quán)；
(3)通過行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)公司董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選；
(4)中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)定的其他情形。
上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上的股份,或者能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的當(dāng)選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
及時(shí)：指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。
披露：指上市公司或者有信息披露義務(wù)的投資者根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定在指定報(bào)紙(指定網(wǎng)站)上公告信息。
17.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
17.3 本規(guī)則所稱“以上”、“超過”、“以內(nèi)”含本數(shù),“少于”不含本數(shù)。
第十八章 附 則
18.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)會(huì)議審議通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修訂時(shí)亦同。
18.2 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
18.3 本規(guī)則自2004年12月10日起施行。
本所于2002年11月1日和2002年4月2日分別發(fā)布的《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》同時(shí)廢止。
上市公司在此之前發(fā)生的按照原《股票上市規(guī)則》應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大事項(xiàng),根據(jù)本規(guī)則也應(yīng)當(dāng)披露的,在本規(guī)則發(fā)布施行后,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定及時(shí)披露。
附件：1.《董事聲明及承諾書》
2.《監(jiān)事聲明及承諾書》
3.《高級(jí)管理人員聲明及承諾書》
附件1
董 事 聲 明 及 承 諾 書
第一部分 聲 明
一、基本情況
1.上市公司名稱：
2.上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3.本人姓名： 職務(wù)：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號(hào)碼：
12.護(hù)照號(hào)碼(如適用)：
13.配偶及近親屬的姓名、身份證號(hào)碼：
配偶：
父母：
年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶
