上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法

　　上海證券交易所日前發(fā)布《上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦

法》。該《辦法》將于今年7月1日起正式實施。《辦法》全文如下：

　　第一條 為了控制證券結(jié)算風(fēng)險,維護(hù)證券市場結(jié)算各方的合法權(quán)益,根據(jù)

國家有關(guān)法律法規(guī)、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

　　第二條 本辦法由上海證券中央登記結(jié)算公司（以下稱“登記結(jié)算公司”）

負(fù)責(zé)組織實施。

　　第三條 本辦法適用于所有直接與登記結(jié)算公司進(jìn)行清算、交收的上海證

券交易所會員或經(jīng)登記結(jié)算公司確認(rèn)的參與與登記結(jié)算公司直接進(jìn)行清算、交

收的責(zé)任人（以下統(tǒng)稱“會員”）。

　　第四條 會員須以法人名義在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶。

　　第五條 本辦法所稱的結(jié)算備付金是指會員在登記結(jié)算公司開立的資金結(jié)

算帳戶內(nèi)存放的、用于證券交易結(jié)算的資金。

　　會員應(yīng)在其資金結(jié)算帳戶上備有足額資金,以滿足資金交收的需要。

　　第六條 會員資金結(jié)算帳戶的余額不得低于登記結(jié)算公司規(guī)定的最低結(jié)算

備付金限額。

　　最低結(jié)算備付金限額由登記結(jié)算公司于每季度的前三個交易日內(nèi)根據(jù)會員

上一季度日平均交易金額的10%進(jìn)行計算、調(diào)整。計算公式為：

　　本季度最低結(jié)算備付金＝上季度總交易金額/上季度交易天數(shù)×10%

　　第七條 遇下列情況之一,登記結(jié)算公司可視具體情況調(diào)整所有會員或個別

會員的最低結(jié)算備付金繳存比例與時間：

　　 一、市場總體的日平均交易量出現(xiàn)巨額變動的；

　　 二、會員財務(wù)狀況惡化,可能影響其正常交收的；

　　 三、會員多次出現(xiàn)交收違約的；

　　 四、登記結(jié)算公司認(rèn)定的其它事項。

　　第八條 最低結(jié)算備付金可用于會員應(yīng)急交收, 但不能用做其他用途。因

交收或其它原因造成最低結(jié)算備付金不足的,會員須在次日補(bǔ)足。

　　第九條 登記結(jié)算公司按中國人民銀行的規(guī)定對會員資金結(jié)算帳戶的結(jié)算

備付金余額計付利息。

　　第十條 登記結(jié)算公司根據(jù)會員在上海證券交易所交易市場達(dá)成的交易結(jié)

果,對其資金結(jié)算帳戶進(jìn)行應(yīng)收應(yīng)付的簿記處理。

　　第十一條 會員在登記結(jié)算公司的資金結(jié)算帳戶的余額不足以支付交收日

所需資金時, 須于當(dāng)日及時補(bǔ)足。不能及時補(bǔ)足者,登記結(jié)算公司對其透支部

分按第一天萬分之三點六六、第二天起每天千分之五的比例計收違約金。

　　第十二條 會員如連續(xù)三天出現(xiàn)資金結(jié)算帳戶透支或不能補(bǔ)足最低備付金,

或一次性透支數(shù)額巨大,登記結(jié)算公司有權(quán)視具體風(fēng)險狀況要求其提供抵押品,

有權(quán)報請上海證券交易所采取以下措施。

　　 1、限制轉(zhuǎn)指定

　　 2、限制買入額數(shù)量或暫停買入

　　 3、暫停自營業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)

　　第十三條 會員在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶時,應(yīng)預(yù)留其在銀行的收

款帳戶。會員可在留足最低結(jié)算備付金限額和滿足當(dāng)日資金交收的前提下, 通

過登記結(jié)算公司將多余資金劃出, 登記結(jié)算公司在收到會員的劃出指令并審核

無誤后將資金劃至其預(yù)留的銀行帳戶內(nèi)。

　　第十四條 會員需變更資金結(jié)算帳戶登記資料時,應(yīng)及時到登記結(jié)算公司辦

理帳戶登記資料的變更手續(xù)。

　　第十五條 會員應(yīng)使用“參與人遠(yuǎn)程操作平臺（PROP） 進(jìn)行資金結(jié)算帳戶

的資金劃撥,及時收取登記結(jié)算公司提供的資金結(jié)算電子數(shù)據(jù),并依據(jù)該數(shù)據(jù)建

立結(jié)算資金帳務(wù)。除特殊約定外,登記結(jié)算公司不提供書面憑證。

　　第十六條 會員因故終止?fàn)I業(yè),須在結(jié)清其資金結(jié)算帳戶資金余額后,方可

向登記結(jié)算公司申請撤銷資金結(jié)算帳戶。

　　第十七條 本辦法自上海證券交易所批準(zhǔn)后實施,修改時亦同。

　　第十八條 本辦法如有未盡事宜,除按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行外,由登記結(jié)算

公司予以修改補(bǔ)充。

　　第十九條 本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年4月13日