深圳證券交易所Ｂ股特別席位管理暫行規則



　　第一章 釋義

　　第1.1條 本規則中，除文意另有所指，下列用語的含義為：

　　1.“本所”指深圳證券交易所；

　　2.“主管機關”指深圳市證券管理辦公室；

　　3.“Ｂ股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券；

　　4.“境外特許經紀商”指經主管機關批準的具有Ｂ股經紀業務資格的境外

證券經營機構；

　　5.“Ｂ股特別席位” 指本所批準的境外特許經紀商（非會員）在本所交

易大廳內使用的Ｂ股交易席位；

　　6.“Ｂ股特別席位使用者”指經本所批準獲得Ｂ股特別席位的境外特許經

紀商；

　　7.“席位費”指本所Ｂ股特別席位的使用費；

　　8.“交易保證金”指參加本所集中市場交易的境外特許經紀商按照本所業

務規則的規定。為保證Ｂ股交易的正常進行，向本所繳存的最低額度的外匯金

額。



　　第二章 特別席位的申請

　　第2.1條 Ｂ股特別席位的申請需具備下列條件：

　　1.經主管機關批準的境外特許經紀商

　　2.有本所認可的境外監管機構的證券商執照；

　　3.在國際證券市場上有良好信譽；

　　4.公司的財政狀況健全；

　　5.在Ｂ股市場上無違法經營記錄；

　　6.本所要求的其他條件。

　　第2.2條 申請Ｂ股特別席位需向本所遞交如下文件：

　　1.由公司董事會授權人士簽署的申請報告；

　　2.主管機關批準其為境外特許證券商的批文復印件及本所認可的境外監管

機構的證券商執照復印件；

　　3.公司股東股權結構及其控股參股情況；

　　4.公司的簡況（包括公司名稱、注冊地、通訊地址，主要董事及高級管理

人員的簡歷、內部組織架構，公司簡史、章程、公司近兩年資產負債表和損益

表）；

　　5.公司在各國（地區）證券交易所的交易量及市場占有率；

　　6.在中國Ｂ股市場中的承銷、經紀經歷；

　　7.本所要求的其他材料。

　　第2.3條 本所接到申請后在15個工作日內決定是否批準，并將批準文件

報主管機關備案。



　　第三章 席位費和交易保證金

　　第3.1條 Ｂ股特別席位的席位費為100萬港元，于進場交易前一次性匯入

本所指定帳號。

　　第3.2條 本所將負責Ｂ股特別席位上電腦設備與通訊設施的安裝及維護。

該席位在本所交易大廳內的電話、電傳等通訊費用由本所墊付，按季度向該席

位使用者收取。

　　第3.3條 交易保證金不低于50萬港元，可交付現金，也可交付本所指定

銀行的不可撤銷的一年期信用證。

　　交付現金者，須于進場交易前一次性匯入本所指定帳戶。

　　交付信用證者，須于進場交易前交付本所。信用證到期前15日內持新開具

的信用證到本所更換原信用證。

　　不按規定交付現金或信用證，或信用證過期不更換者，本所有權停止其使

用該席位。

　　第3.4條 各Ｂ股特別席位使用者繳納的保證金應視為一整體，其用途如

下：Ｂ股特別席位使用者在本所買賣證券，買賣一方如不履行交付義務時，本

所有權要求其他Ｂ股特別席位使用者代為交付，如其他Ｂ股特別席位使用者不

愿或無力代為交付時，由本所動用保證金先為交付。其因此所生價金差額及一

切費用，本所應先動用保證金代償，并均向違約Ｂ股特別席位使用者追償，同

時向其收取所涉價金的0.1%的違約金。

　　第3.5條 Ｂ股特別席位不得撤回，但可以放棄。經本所同意，可轉讓給

其他境外特許經紀商，轉讓價格由雙方商定。席位轉讓后，價金由受讓方交付

轉讓方，而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。



　　第四章 Ｂ股特別席位的管理

　　第4.1條 Ｂ股特別席位作用者只限于進行Ｂ股交易業務，未經本所許可

不得進行其他業務。

　　第4.2條 Ｂ股特別席位使用者須按本所之規定收�。鹿纱�理買賣傭金和其

他費用。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0.6%的傭金。其他費用按原

規定執行。

　　第4.3條 Ｂ股特別席位的出市代表必須通過本所統一培訓、考試并取得

本所簽發的合格證書后，方可進場交易。其出市代表的行為視為該Ｂ股特別席

位使用者的行為。

　　第4.4條 本所有權依據《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業務規則》及

本規則對Ｂ股特別席位使用者的交易實施監管。Ｂ股特別席位使用者須保存其

全部的Ｂ股記錄不少于3年，本所有權要求其提供報表、帳簿、交易記錄及其

他有關文件以便查閱。

　　第4.5條 Ｂ股特別席位使用者須向本所申報參與Ｂ股交易的負責人名單。

若變動，須在變動發生后15個工作日內申報本所。



　　第五章 爭議的解決與仲裁

　　第5.1條 本所與Ｂ股特別席位使用者之間及Ｂ股特別席位使用者相互之

間爭議適用中國法律、法規和行政規章。

　　第5.2條 Ｂ股特別使用者之間的爭議應提交本所仲裁委員會仲裁。

　　第5.3條 本所與Ｂ股特別席位使用者的爭議可由雙方協商解決，如協商

不成應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。



　　第六章 罰則

　　第6.1條 對違反《深圳證券交易所Ｂ股交易、清算業務規則》及本規則

的行為，本所將視其情節輕重，處以如下處罰：

　　1.警告；

　　2.通報；

　　3.按上述規則的標準罰款；

　　4.暫時停止其使用B股特別席位，停止使用席位期間該席位不得轉讓；

　　5.消取席位。



　　第七章 附則

　　第7.1條 本規則經主管機關批準后實施，修改時亦同。

　　第7.2條 本規則解釋權屬本所

　　第7.3條 凡按本規則向本所提出申請，并經批準獲得Ｂ股特別席位的境

外特許經紀商，均被視為自動承認和接受了本規則的全部條款。

　　第7.4條 本規則自發布之日起生效。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1993年8月12日