2009年10月15日-16日中國證監會主席尚福林在證券公司合規管理座談會上表示,大力推動證券公司有效實施合規管理。

　　尚福林說,證券公司能否有效實施合規管理,既取決于其自身的認識和努力程度,也與外部監管環境有著十分密切和直接的關系。全系統監管干部,要不斷提高監管的能力和水平,不斷增強監管的科學性和有效性,持續推動證券公司提升合規管理的水平與實效。

　　(一)將合規管理全面納入證券公司常規監管。

　　適應合規管理由制度初創期的專項推進向常規運行的轉變,從明年起,將合規管理實狀況納入證券公司常規監管,作為日常現場檢查、非現場檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內容。要通過認真審閱分析合規報告、開展常規現場檢查、調查處理投訴舉報、與合規總監保持有效溝通等方式,全面掌握證券公司合規管理情況,及時督促證券公司糾正工作中的失誤和偏差。

　　各公司業務種類和規模各異,具體情況千差萬別,不可能有一套完整詳實的合規管理細則適用于所有公司。監管機構要充分尊重證券公司在合規管理方面的自主權和創造性,可以進行必要的指導和督促,但決不能包辦代替。一年多來,我們按照這一思路推動證券公司從實際出發建立實施合規管理制度,取得了明顯成效,這次座談會上交流的生動多樣、具有特色的經驗和做法就是很好的證明。今后,我們要繼續鼓勵支持證券公司在制度框架下,結合各自的具體情況,創造性地開展工作,在實踐中真正形成符合自身規范發展需要的合規管理機制和方法,并不斷深化完善。檢驗衡量公司合規管理水平的根本標準只能是公司合規運行的實際。

　　(二)嚴格執法,科學監管,以足夠的監管壓力推動證券公司改進完善合規管理。

　　一是努力增強執行力,嚴格執行監管法規,及時、快速地查處證券公司的違法違規行為,持續保持足夠的監管壓力。保持足夠的監管壓力,是推動證券公司培育合規文化、切實有效地實施合規管理、將外部監管要求轉化為內生動力的根本手段,這既是我們監管工作的實踐經驗,也是行業人士的共識。

　　二是擴大執法工作內容,完善違法違規行為的查處方式。證券公司發生違法違規行為時,既要依法進行查處,并追究負有直接責任的高管人員和其他直接責任人員的責任,又要同時檢查公司管理制度和業務流程的健全性和有效性,調查了解合規管理工作是否盡責。制度和流程不健全、未能得到有效執行,或者合規管理工作未盡責的,依法責令公司改進、完善和加強,并追究公司及有關人員的管理責任。

　　三是健全激勵約束機制,盡最大可能體現合規公司受益、獲得更多發展空間,違規公司受損、受限。全面落實已經明確的監管政策,對證券公司的違規行為,區分“自查自糾”、“自查他糾”、“他查自糾”、“他查他糾”等情形,采取輕重不同的處理措施。對公司自己發現、自己糾正并及時報告的問題,可以根據具體情況從輕或免于處理。對日常監管工作中發現的違規行為,一般情況下,可以先與公司合規總監溝通,要求公司查清事實、追究責任、堵塞漏洞、報告結果,并視公司查處情況進行處理;公司查處整改不力的,監管機構必須立即啟動外部查處程序。公司對自身或員工的違規行為隱瞞不報或報告不實的,發現一起,嚴肅處理一起。

　　四是增強監管工作的透明度,自覺接受監管對象的監督。堅持廉潔公道、堅持原則的優良作風,公平對待監管對象、保持監管尺度的統一和監管力度的均衡。

　　(三)不斷提高工作質量和辦事效率,努力為證券公司有效實施合規管理創造良好的監管環境。

　　一是科學合理地制定監管政策和監管規則,努力做到政策和規則的清晰、透明、公正、合理。要密切關注行為發展過程中出現的新情況和新問題,及時準確地作出分析判斷,在審慎務實評估的基礎上制定或者完善監管政策和監管規則。

　　二是及時準確地解答證券公司就其經營管理行為合規則性提出的咨詢。

　　(四)充分發揮行業自律作用,促進證券公司合規管理能力不斷提高。

　　一是采取多種形式組織行業合規管理工作經驗交流、推動各公司互幫互學,共同提高。

　　二是通過本機構的刊物、網站和公共媒體等平臺,利用業務培訓、各類會議等時機,持續進行合規文化的宣傳和教育,積極倡導正確的價值觀念和職業道德,在全行業營造良好的合規文化氛圍。

　　三是證券業協會可以組織行業內的專業力量,探索出一套合規管理有效性評估的標準、程序和方法,供各公司借鑒參考。

　　四是證券業協會合規專業委員會應當切實發揮作用,研究探討合規管理工作中遇到的困難和問題,總結合規管理的經驗教訓,對全行業改進完善合規管理工作提出意見和建議。