一、起草背景

　　自2007年10月證券期貨業(yè)正式納入反洗錢監(jiān)管體系以來，中國證監(jiān)會一直高度重視反洗錢工作，按照反洗錢法律法規(guī)和反洗錢工作部際聯(lián)席會議確定的工作職責(zé)，積極配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門中國人民銀行，認真組織行業(yè)開展各項反洗錢工作：1、建立行業(yè)反洗錢內(nèi)外部工作機制；2、指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會在金融行業(yè)率先制定并發(fā)布行業(yè)反洗錢工作和客戶風(fēng)險等級劃分標準等相關(guān)指引；3、穩(wěn)步推進和完善證券期貨業(yè)反洗錢基本制度建設(shè)，清理規(guī)范賬戶，全面實現(xiàn)開戶實名制；4、積極推動將反洗錢工作有關(guān)要求納入證監(jiān)會日常監(jiān)管工作；5、認真組織行業(yè)機構(gòu)落實各項反洗錢工作要求；6、積極組織、推動行業(yè)機構(gòu)開展多種形式的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作；7、深入開展全行業(yè)反洗錢調(diào)研活動，全面梳理證券期貨業(yè)反洗錢工作存在問題和困難；8、積極向中國人民銀行反映行業(yè)履行反洗錢義務(wù)情況。

　　在中國人民銀行的大力指導(dǎo)支持下，經(jīng)過兩年多的起步和探索階段，證券期貨業(yè)的反洗錢工作取得明顯成效，并已開始由大規(guī)模推動制度的建立向完善制度和工作有效性轉(zhuǎn)變。

　　隨著證券期貨市場的進一步發(fā)展，我會感受到現(xiàn)有的反洗錢法律法規(guī)主要是規(guī)范整個金融行業(yè)，針對證券期貨業(yè)發(fā)展特色的反洗錢規(guī)章制度尚需進一步細化和完善。為進一步配合中國人民銀行做好證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管工作，切實落實反洗錢法律法規(guī)賦予我會的反洗錢監(jiān)管工作職責(zé)，有必要建立與反洗錢法律法規(guī)相配套的、并與證券期貨業(yè)特色相適應(yīng)的監(jiān)管制度。

　　為此，根據(jù)《反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》以及《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)，我會制定了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《實施辦法》)。擬通過規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在行業(yè)反洗錢工作中的監(jiān)管職責(zé)、行業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)以及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在行業(yè)反洗錢監(jiān)管體系中應(yīng)盡的義務(wù)及工作程序等內(nèi)容，進一步完善行業(yè)反洗錢監(jiān)管工作機制，提高監(jiān)管資源配置效率，保證行業(yè)反洗錢信息渠道暢通，將反洗錢監(jiān)管工作日常化、制度化，有效推動行業(yè)貫徹落實反洗錢法律法規(guī)要求，維護證券期貨業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　二、總體框架和主要內(nèi)容

　　根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定和要求，以及反洗錢配套規(guī)章的相關(guān)條款，結(jié)合證券期貨業(yè)反洗錢工作實際情況，《實施辦法》的框架設(shè)計共四章十九條，第一章“總則”，第二章“監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會職責(zé)”，第三章“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢義務(wù)”，第四章“附則”。

　　各章節(jié)的主要內(nèi)容如下：

　　第一章“總則”，規(guī)定了《實施辦法》的制定宗旨、適用范圍、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會反洗錢工作職責(zé)和任務(wù)、中國證監(jiān)會所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

　　第二章“監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會職責(zé)”，明確了中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會在反洗錢工作監(jiān)管任務(wù)方面的職責(zé)分工。

　　第三章“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢義務(wù)”，規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)盡的反洗錢工作義務(wù)，特別是包括向當(dāng)?shù)刂袊�證監(jiān)會派出機構(gòu)的報告、備案制度，并規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本《實施辦法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第四章“附則”，規(guī)定了本《實施辦法》的生效日期。

　　現(xiàn)將《實施辦法》向社會公開征求意見，下一步我會將根據(jù)社會各方面的意見將《實施辦法》進行修改完善后適時發(fā)布實施。