上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法

　　第一章　總　則

　　第一條 為加強(qiáng)交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、客戶、指定倉(cāng)庫(kù)及市場(chǎng)相關(guān)參與者違反上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）章程、現(xiàn)貨交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第三條 交易所根據(jù)公平、公正、公開(kāi)的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

　　違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四條 本辦法適用于交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第二章　稽　查

　　第五條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、指定倉(cāng)庫(kù)及市場(chǎng)相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

　　稽查包括日常稽查和立案調(diào)查。

　　第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可行使下列職權(quán)：

　　（一）查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；

　　（二）對(duì)會(huì)員、客戶、指定倉(cāng)庫(kù)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

　　（三）要求會(huì)員、客戶、指定倉(cāng)庫(kù)等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

　　（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

　　（五）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

　　第七條 會(huì)員、客戶、指定倉(cāng)庫(kù)及市場(chǎng)相關(guān)參與者應(yīng)自覺(jué)接受交易所的監(jiān)督。

　　第八條 交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話。投訴、舉報(bào)人應(yīng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開(kāi)其身份的，交易所為其保密。

　　第九條 對(duì)日常稽查工作中發(fā)現(xiàn)、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

　　第十條 對(duì)立案的違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

　　第十一條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

　　被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

　　交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

　　調(diào)查人員的回避由交易所總經(jīng)理決定。

　　第十二條 證據(jù)包括書(shū)證、物證、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。

　　證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

　　第十三條 調(diào)查筆錄核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　書(shū)證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

　　鑒定結(jié)論必須由中國(guó)人民銀行或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

　　第十四條 調(diào)查人員在日常稽查和立案調(diào)查工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

　　第十五條 會(huì)員、客戶和指定倉(cāng)庫(kù)涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可對(duì)其采取下列限制性措施：

　　（一）限期說(shuō)明情況；

　　（二）暫停發(fā)放新的客戶編碼；

　　（三）凍結(jié)資金和庫(kù)存實(shí)物；

　　（四）限制指定倉(cāng)庫(kù)的倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)；

　　（五）暫停交易。

　　第三章　違規(guī)處理

　　第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項(xiàng)并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

　　第十七條 會(huì)員具有下列違反代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬(wàn)元以下的，處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得5萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　　（一）以欺騙手段獲取從事代理業(yè)務(wù)的；

　　（二）擅自設(shè)立從事代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的；

　　（三）聘用未取得交易員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事代理業(yè)務(wù)的；

　　（四）其他違反交易所對(duì)會(huì)員代理業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

　　第十八條 被委托代理的會(huì)員存在以下行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報(bào)批評(píng)，處以1萬(wàn)元到5萬(wàn)元的罰款；情節(jié)較嚴(yán)重的，暫停代理業(yè)務(wù)資格1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格。沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　　（一）為未履行開(kāi)戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開(kāi)戶手續(xù)的客戶進(jìn)行交易的；

　　（二）違反代理交易協(xié)議書(shū)協(xié)議規(guī)定的；

　　（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶條件的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)的；

　　（四）利用客戶賬戶為自己或他人交易的；

　　（五）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

　　（六）未按客戶的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的；

　　（七）場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的；

　　（八）未將自營(yíng)賬戶資金和客戶資金分戶存放的；

　　（九）允許客戶在資金不足時(shí)進(jìn)行交易的；

　　（十）挪用或變相允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

　　（十一）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

　　（十二）泄露客戶委托事項(xiàng)或其他交易秘密的；

　　（十三）交易員接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；

　　（十四）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金清算報(bào)表的；

　　（十五）其他違反交易所對(duì)代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　交易所可給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1至6個(gè)月或取消其從事交易所交易業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　第十九條 會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：

　　（一）違反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的；

　　（二）故意破壞交易秩序、操縱價(jià)格的；

　　（三）指派未獲得交易員資格證書(shū)的人員從事交易的；

　　（四）違反資金清算和實(shí)物交割有關(guān)規(guī)定，造成資金逾期到賬、實(shí)物逾期入庫(kù)的；

　　（五）會(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；

　　（六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；