上海黃金交易所現貨交易交割管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的交割管理工作，維護交易當事人的合法權益，確保交割倉儲系統安全、順利、及時運行，根據《上海黃金交易所現貨交易規則》，制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。所稱交割是指交易雙方為履行合同契約，根據交易所的規則進行的實物交收行為。

　　第二章 交割原則

　　第三條 交易所實物交割實行一戶一碼制，實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

　　第四條 會員及客戶實物賬戶管理實行現貨全額、Au(T+5)及延期交收交易同一賬戶管理。會員及客戶實物賬戶中的實物可用于參與交易所現貨全額、Au(T+5)及延期交收交易的實物交割履約。

　　第五條 交易所指定倉庫為會員及客戶辦理實物出入庫手續，其中金錠、銀錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，目前取貨地區為上海、北京、深圳地區；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，目前存取貨地區為上海、深圳地區。

　　第六條 交易所交易的金錠、金條、銀錠為經交易所認定的可提供標準金錠、金條、銀錠企業生產的符合交易所金錠、金條、銀錠質量標準的實物，及倫敦金銀市場協會（LBMA）認定的合格供貨商或精煉廠生產的標準實物。

　　交易所交易的鉑錠為倫敦鉑鈀市場協會（LPPM）、東京工業品交易所（TOCOM）、紐約商品交易所（NYMEX）認可的或經交易所認定的合格鉑錠供貨商生產的標準實物。

　　第七條 交易所交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99%的金錠；標準重量3千克、成色不低于99.95%的金錠；標準重量12.5千克、成色不低于99.5%的金錠；標準重量0.05千克、成色不低于99.99%的金條；標準重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠；標準重量15千克、成色不低于99.99%的銀錠；標準重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢價交割品種。

　　第八條 對于Au(T+5)及延期交收交易，基準交割品種為標準重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標準重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實行升水制度，升水標準根據交易所公告執行。交收實物須為3千克和1千克整數倍。

　　第九條 參與現貨全額交易，買方會員及客戶需交納買入實物全額資金，賣方會員及客戶需將賣出實物全部存入指定倉庫。參與Au(T+5)及延期交收交易，買賣方會員及客戶需交納足額交易首付款。

　　會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶。

　　第十條 交易所根據現貨全額、Au(T+5)及延期交收交易交割次序，為會員及客戶辦理實物交割。

　　第十一條 買賣方會員及客戶參加現貨全額交易，交易所根據買賣成交量實時逐筆進行交割處理。每日交易所收市后，由交易所為參加Au(T+5)及延期交收交易的交割雙方進行交割處理，參加Au(T+5)交易，應交割數量為到期合約凈買賣交割量；參加延期交收交易，應交割數量為當日申報確立量。交割買方的實物貨權計入其買入貨權賬戶。

　　第十二條 會員及客戶參加Au(T+5)及延期交收合約實物交割前，買方資金賬戶上應有足額資金（當日交易結束前30分鐘，客戶足額資金若不到位，由會員向交易所申報，按違約處理。），賣方實物賬戶應有足額實物，若不能滿足以上條件，則構成交割違約。對于Au(T+5)交易合約，交易所按合約成交時間順序進行履約配對；對于延期交收交易合約，交易所按申報時間順序進行配對。由于交割違約方造成另一方配對不成功，則配對未成功方收取違約金。

　　第十三條 構成交割違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價值7%的違約金支付給守約方，同時交收終止。

　　第十四條 若交割雙方均違約，由交易所分別扣除違約方違約部分合約價值7%的違約金，違約金歸交易所風險基金，同時交收終止。

　　第十五條 交易所每日交割處理結束后，向會員及客戶出具“會員庫存結算單”，會員及客戶應及時核對。如有異議須在第二個工作日開市前30分鐘內以書面形式向交易所交割儲運部提出，逾期未提的視為確認。

　　第十六條 交易所對賣方會員及客戶進行交割處理時，按流水逐筆根據先扣除買入貨權賬戶實物，后扣除剩余庫存賬戶實物原則進行。賣方會員及客戶有多個剩余庫存賬戶實物時，根據先扣除庫存數量最小的，余量再依次扣除的原則進行。

　　第十七條 賣方會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不以會員單位對應擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產生重量溢短差，通過二次清算解決。

　　第十八條 會員及客戶參加現貨全額交易成交后、參加Au(T+5)及延期交收交易當日交割處理后，買方會員及客戶即可在交易端填寫提貨申請單，亦可根據需要擇期填寫或次日后進行賣出交易或交割。擇期填寫提貨申請單時間在交易所交易結束后30分鐘內暫停。

　　第十九條 會員及客戶填寫提貨申請單時，應根據需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其自行存入指定倉庫的實物，交提是會員及客戶提取其買入貨權賬戶上的實物，部分交提是指會員提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權賬戶上的實物。對交易所統一收取運保費的實物，自提部分不計收運保費。

　　第二十條 交易所實物存入提取為整條塊，不切割。1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克，且提貨量須為3千克的整數倍；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克，且提貨量須為12.5千克的整數倍；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克； 15 千克銀錠最小提貨量為15千克，且提貨量須為15千克的整數倍。

　　鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1公斤的整數倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標重解決。

　　第二十一條 有實物的指定倉庫，申請提貨當日可提取實物。申請提貨當日無實物的指定倉庫，交易所負責統一調運的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內，最多不超過5個工作日。交易所不承擔統一調運的，會員及客戶通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協商解決。

　　第二十二條 買方會員及客戶申請提貨時，選擇提貨指定倉庫，輸入提貨密碼（自行設定10位以內），并打印實物提貨單。會員及客戶至選擇指定倉庫提取實物時，須提交下列證件及憑證：實物出庫申請單、實物提貨單（或傳真件）、IC卡、提貨人有效身份證件，并輸入IC卡密碼、提貨密碼，系統識別無誤后由指定倉庫發貨。實物出庫申請單只作為記賬憑證使用。

　　第二十三條 提貨申請單可撤單。對交易所負責統一調運的交割品種，申請交提當日撤單的不收運保費，申請交提次日起撤單的收運保費，若買方會員及客戶申請提取實物后未在交易所規定的有效提取期限內提取，系統將自動撤消本筆提貨申請，對交提部分收取運保費。

　　第二十四條 交易所認定的可提供標準金錠、金條、銀錠企業及開展進口金錠、鉑錠業務的會員單位應填寫《上海黃金交易所會員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人身份，并及時通知變更狀況。